湖北省宜昌市紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對“合作投資”型行受賄問題,緊盯公職人員投資收息、收取分紅、違規(guī)掛證、為企業(yè)站臺、親人代持企業(yè)股份等情形,通過個(gè)人自查、單位排查、重點(diǎn)抽查、專項(xiàng)核查、企業(yè)走訪調(diào)查等方式開展整治。圖為該市紀(jì)檢監(jiān)察干部在企業(yè)走訪了解相關(guān)情況。唐強(qiáng) 攝
江西省贛州市委原副書記、原市長萬凱被“雙開”,通報(bào)稱其“以合作投資、免除債務(wù)、掛名領(lǐng)薪等方式,非法收受巨額財(cái)物”;浙江省溫州市政協(xié)原黨組成員、副主席林亦俊被“雙開”,通報(bào)稱其“熱衷與私營企業(yè)主‘合作投資’,心甘情愿被‘圍獵’”……在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件通報(bào)中,領(lǐng)導(dǎo)干部以“合作投資”為名非法收受財(cái)物問題頻頻出現(xiàn)。
二十屆中央紀(jì)委三次全會要求“把嚴(yán)懲政商勾連的腐敗作為攻堅(jiān)戰(zhàn)重中之重”。按照規(guī)定,投資入股屬于營利性活動,黨員干部、公職人員不得違規(guī)從事或參與。一些領(lǐng)導(dǎo)干部如何以“合作投資”為名掩蓋權(quán)錢交易實(shí)質(zhì)?紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)如何深挖細(xì)查隱形變異新型受賄案件?如何系統(tǒng)施治,斬?cái)嘧躺瘮±骀湕l?記者進(jìn)行了采訪報(bào)道。
當(dāng)不顯名股東、指定第三人入股……一些領(lǐng)導(dǎo)干部以投資之名掩蓋行受賄之實(shí),方式隱蔽手段復(fù)雜
2023年12月,湖北省紀(jì)委監(jiān)委通報(bào)5起新型受賄典型案例,其中包括國家開發(fā)銀行湖北分行原黨委委員、副行長楊德高以“合作投資”為名收受賄賂問題。
2005年至2014年,楊德高利用職務(wù)上的便利,與其他3名國家工作人員一同幫助某公司從國家開發(fā)銀行湖北分行獲取貸款。其間,楊德高等4人向該公司負(fù)責(zé)人趙某某提出向該公司投資200萬元并每年獲取定額分紅。趙某某為感謝楊德高等人幫助,同意該“投資入股”方案。楊德高等人先后7次從該公司獲得“分紅款”共計(jì)800萬元,并收回本金200萬元。經(jīng)鑒定,楊德高等4人共獲取高于出資應(yīng)得收益748萬余元,其中楊德高獲取高于出資應(yīng)得收益374萬余元。楊德高還存在其他嚴(yán)重違紀(jì)違法問題,被開除黨籍,取消退休待遇,因犯受賄罪被判處有期徒刑十二年。
近年來,打著“合作投資”幌子行受賄的情形較多、隱蔽性強(qiáng)。根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》中“關(guān)于以開辦公司等合作投資名義收受賄賂問題”的規(guī)定:國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益,由請托人出資,“合作”開辦公司或者進(jìn)行其他“合作”投資的,以受賄論處。受賄數(shù)額為請托人給國家工作人員的出資額。國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益,以合作開辦公司或者其他合作投資的名義獲取“利潤”,沒有實(shí)際出資和參與管理、經(jīng)營的,以受賄論處。
江蘇省宿遷市紀(jì)委監(jiān)委第三審查調(diào)查室主任楊海峰分析,根據(jù)上述意見,認(rèn)定“合作投資”型受賄須同時(shí)具備兩個(gè)要件:一是未實(shí)際出資,二是未參與管理經(jīng)營。在不符合兩者之一的情況下一般排除受賄罪的認(rèn)定。但實(shí)踐中,并非只要實(shí)際出資就一定不構(gòu)成犯罪,有下列情形之一的仍可能涉嫌受賄罪:一是在公司實(shí)際經(jīng)營并盈利情況下,給國家工作人員分配的利潤超出其應(yīng)得收益;二是在公司本身沒有實(shí)際經(jīng)營或盈利情況下,仍給國家工作人員分配利潤;三是在公司未給其他股東分配利潤情況下,只給國家工作人員分配利潤。
浙江省仙居縣紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任郭精武認(rèn)為,“合作投資”型受賄方式隱蔽、手段復(fù)雜、形式多樣,包含多種類型?！按鸀槌鲑Y”型受賄即受賄人不實(shí)際履行出資,由行賄人代替受賄人出資,受賄人按照行賄人代為出資的比例獲取分紅;“直接獲利”型受賄,即行賄人直接應(yīng)允給予股份,國家工作人員未實(shí)際出資,卻按照干股享受分紅,本質(zhì)上相當(dāng)于“坐收利潤”,該“利潤”額認(rèn)定為受賄數(shù)額;“超額獲利”型受賄,即國家工作人員雖實(shí)際履行出資,但所獲收益明顯超過出資比例,或在獲取實(shí)際出資比例分紅之外,額外獲取分紅,該額外獲取的分紅額為受賄金額。
以投資之名掩蓋行受賄之實(shí)是“合作投資”型行受賄的顯著特征。郭精武稱,紀(jì)律處分條例、公務(wù)員法等黨紀(jì)法規(guī)對黨員干部、公職人員從事或參與營利性活動均有明確禁止性要求。實(shí)踐中,有的國家工作人員憚于被查處,往往以私下簽訂“合作投資”協(xié)議作為不顯名股東,或以家人、親屬或其指定的第三人名義進(jìn)行“合作投資”等方式隱名入股。表面上看,國家工作人員只是借他人名義違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè),但當(dāng)國家工作人員沒有實(shí)際出資和參與管理、經(jīng)營,而以權(quán)力來獲取“干股”“收益”,這就成了典型的隱性受賄。
在浙江省原杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)資產(chǎn)經(jīng)營集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理沈軍玉受賄案中,沈軍玉在明知自己不能入股情況下,通過安排親人代持、介紹第三人購買等形式注入資金,成為杭州某科技有限公司、新材料公司“影子股東”;在明知新材料公司虧損后,又利用職務(wù)便利,讓他人回購其股份,確保本人資金安全。沈軍玉因犯受賄罪被判處有期徒刑十年六個(gè)月,并處罰金70萬元。
從出資的真實(shí)性、獲利的正當(dāng)性、職權(quán)的關(guān)聯(lián)性等多方面綜合研判,揭開“合作投資”型受賄“市場化”“合法化”面紗
經(jīng)營行為一般由出資、經(jīng)營管理等要素構(gòu)成。正常的合作投資通常共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益。以“合作投資”為名收受賄賂,則是指由他人出資或自己象征性出資,不參與經(jīng)營管理、不承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),坐享收益的情況。
實(shí)踐中,國家工作人員與請托人“合作投資”行為較為復(fù)雜。浙江省杭州市富陽區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副主任章經(jīng)華說,必須結(jié)合具體情形具體分析,判斷相關(guān)行為屬于違規(guī)從事營利活動的違紀(jì)行為,還是以“合作”為名的受賄犯罪行為。
章經(jīng)華分析,紀(jì)律處分條例第一百零三條規(guī)定了違反有關(guān)規(guī)定從事營利活動的六種情形,包括經(jīng)商辦企業(yè),擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券,買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資,從事有償中介活動等。受賄的本質(zhì)特征是權(quán)錢交易,“合作投資”型受賄體現(xiàn)為公職人員以權(quán)力入股,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)權(quán)力獲利。實(shí)踐中,受賄涉及的經(jīng)營活動與公職人員的職權(quán)范圍密切相關(guān),公職人員能夠利用本人職權(quán)或職務(wù)上的影響在審批、撥款、政策支持等方面為經(jīng)營活動提供幫助。
湖北省宜昌市紀(jì)委監(jiān)委第九審查調(diào)查室副主任陳磷指出,揭開遮蓋在“合作投資”型受賄上“市場化”“合法化”面紗,一是核實(shí)出資的真實(shí)性,查清是否實(shí)際出資或足額出資、是否實(shí)際參與管理經(jīng)營、是否有其他投資等;二是核實(shí)獲利的正當(dāng)性,查清分紅資金的體量和分配關(guān)系,以及承擔(dān)投資虧損的情況,如果公職人員一方只享受利益不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),或承擔(dān)虧損風(fēng)險(xiǎn)的比例嚴(yán)重不合理,顯然違背市場規(guī)律;三是核實(shí)職權(quán)的關(guān)聯(lián)性,查清公職人員是否利用職務(wù)上的便利為請托方謀取利益。
曾新年,宜昌市伍家崗區(qū)政協(xié)原副主席。曾長期在當(dāng)?shù)爻墙I(lǐng)域擔(dān)任“一把手”的他,利用手中權(quán)力與企業(yè)深度“合作”,大搞“合作投資”型受賄。曾新年與個(gè)體老板譚某某、李某某系同鄉(xiāng)。曾新年多年前與譚某某、李某某商議“合作”成立工程隊(duì),由譚某某、李某某二人出資,曾新年利用職務(wù)便利幫助承接工程,三人約定曾新年雖不實(shí)際出資,但仍按20%比例分配所獲利潤,之后因各種原因一直未實(shí)際分利。后三人以原工程隊(duì)所獲600萬元利潤作為注冊資本注冊成立建筑公司,曾新年在未實(shí)際出資情況下,以其親屬名義持有該公司20%股份。
宜昌市紀(jì)委監(jiān)委在調(diào)查曾新年案時(shí),同步指定縣市區(qū)監(jiān)委對譚某某、李某某涉嫌單位行賄問題立案調(diào)查,發(fā)現(xiàn)曾新年自己并不實(shí)際出資,而是由譚某某、李某某代為出資,曾新年也并不參與經(jīng)營管理,僅需幫助介紹工程項(xiàng)目。曾新年在譚某某、李某某不需要合伙、也不缺乏資金情況下,占有公司股份并獲取相應(yīng)分紅,實(shí)際不承擔(dān)任何市場風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)系統(tǒng)梳理譚某某、李某某公司多年來從事的工程項(xiàng)目,并與曾新年任職經(jīng)歷比對分析,核實(shí)了曾新年利用職務(wù)便利幫助該公司承攬項(xiàng)目的相關(guān)證據(jù)材料。2022年9月,曾新年被開除黨籍,按規(guī)定取消其享受的退休待遇,后被判處有期徒刑十三年,并處罰金100萬元。
相較于其他類型受賄,“合作投資”型受賄形式更加隱蔽,取證難度更大。但只要公職人員借此收受好處,破綻便會存在。杭州市錢塘區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第三紀(jì)檢監(jiān)察室副主任郭立平說,辦理此類案件時(shí),必須把握權(quán)錢交易的本質(zhì),注重從雙方往來經(jīng)歷、請托事項(xiàng)、職務(wù)影響等多方面綜合判斷,以實(shí)現(xiàn)對新型腐敗和隱性腐敗的精準(zhǔn)打擊。
為“掩人耳目”,有的領(lǐng)導(dǎo)干部并不直接收受請托人股份、分紅,而是授意請托人與第三人進(jìn)行交易,以“代理人”或“第三人”成為行受賄行為的中間環(huán)節(jié)。四川省瀘州市龍馬潭區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第七紀(jì)檢監(jiān)察室主任張怡君分析說,根據(jù)紀(jì)律處分條例第九十四條、刑法第三百八十八條相關(guān)規(guī)定,領(lǐng)導(dǎo)干部即便沒有直接收受請托人財(cái)物,而是通過隱形的“合作投資”方式收受好處,依然觸犯了黨紀(jì)國法,需要承擔(dān)相應(yīng)的紀(jì)法責(zé)任,如構(gòu)成刑事犯罪,需依法追究其刑事責(zé)任。
堅(jiān)持受賄行賄一起查,堅(jiān)決追繳行賄非法獲利,斬?cái)嘧躺瘮〉睦骀湕l
“合作投資”型受賄的出現(xiàn),本質(zhì)上是個(gè)別黨員干部、公職人員思想防線出現(xiàn)了松動,被有心之人“圍獵”,進(jìn)而將心思和精力用在鉆空子、謀私利上。少數(shù)以“合作投資”為名收受賄賂的領(lǐng)導(dǎo)干部,認(rèn)為“合作投資”更隱蔽、“安全性”更高。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)必須堅(jiān)持正面引領(lǐng)和反面警示相結(jié)合,引導(dǎo)黨員干部始終把好用權(quán)“方向盤”,系好廉潔“安全帶”,筑牢“不想腐”的思想根基。
湖北省紀(jì)委監(jiān)委嚴(yán)肅查辦并通報(bào)曝光隱形變異、翻新升級的新型受賄案件,督促黨員干部、公職人員以案為鑒、嚴(yán)守紀(jì)法底線;福建省泉州市洛江區(qū)紀(jì)委監(jiān)委聚焦典型案例編印懺悔錄、攝制警示教育片,將“隱蔽”的受賄手段公開,用身邊人身邊事、紀(jì)法條文規(guī)定敲醒仍心存僥幸、試圖伺機(jī)伸手的人;福建省石獅市紀(jì)委監(jiān)委組織黨員干部參加職務(wù)犯罪庭審旁聽,接受警示教育。
監(jiān)督制約機(jī)制不健全、存在權(quán)力尋租風(fēng)險(xiǎn)隱患,是個(gè)別黨員干部、公職人員以“合作投資”為名收受賄賂問題發(fā)生的又一誘因。必須扎緊制度籠子、補(bǔ)齊監(jiān)督短板、堵塞管理漏洞,努力實(shí)現(xiàn)從個(gè)案清除、重點(diǎn)懲治向系統(tǒng)整治、全域治理提升轉(zhuǎn)變。
相關(guān)案件發(fā)生后,杭州市富陽區(qū)、泉州市洛江區(qū)等地紀(jì)委監(jiān)委把個(gè)案整改與系統(tǒng)防范、源頭治理相結(jié)合,查找相關(guān)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制度漏洞,針對監(jiān)督管理缺失、風(fēng)險(xiǎn)防控不完善等方面建章立制。加強(qiáng)日常監(jiān)督管理,對具體事項(xiàng)、關(guān)鍵崗位強(qiáng)化監(jiān)督檢查,做到管事、管人、管權(quán)全覆蓋,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正苗頭性、傾向性問題,讓日常監(jiān)督“長牙帶電”,著力發(fā)現(xiàn)懲處“影子公司”“影子股東”“期權(quán)腐敗”、政商“旋轉(zhuǎn)門”等典型問題,并視情開展專項(xiàng)整治。
黨員干部以“合作投資”為名收受賄賂,背后離不開一些不法商人的“圍獵”。必須堅(jiān)持受賄行賄一起查,加大對行賄行為的懲治力度,對行賄所獲不正當(dāng)利益予以追繳和糾正,斬?cái)嘧躺瘮〉睦骀湕l。
宜昌市紀(jì)委監(jiān)委在查處曾新年案時(shí),及時(shí)提取譚某某、李某某公司相關(guān)賬目電子數(shù)據(jù),聘請司法會計(jì)鑒定機(jī)構(gòu)對行賄單位及公司的凈資產(chǎn)、通過行賄所取得項(xiàng)目的成本收益進(jìn)行核算,并對曾新年受賄所得股份價(jià)值及孳息等進(jìn)行鑒定,明確應(yīng)當(dāng)追繳受賄所得及孳息、行賄所獲不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)性利益金額;辦案人員向譚某某、李某某宣講政策,督促上交行賄所獲不正當(dāng)利益,同時(shí)與司法機(jī)關(guān)加強(qiáng)溝通,建議將行賄所獲不正當(dāng)利益追繳情況作為從輕處罰的前提予以充分考慮,以此督促譚某某、李某某及時(shí)、足額上交。經(jīng)多方努力,最終,在案件移送司法機(jī)關(guān)前,譚某某、李某某公司即已上交行賄所獲不正當(dāng)利益。
“在行賄案件辦理中,必須認(rèn)真履行追贓挽損職責(zé),盡力追繳非法獲利,最大程度為國家挽回?fù)p失?！标惲渍f,行賄人或者第三人代為持有、保管的贓款贓物,應(yīng)堅(jiān)決追繳。對于行賄所得的不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)性利益,應(yīng)依法予以沒收、追繳或責(zé)令退賠。
